1.4 本书安排

《信念共同体：法和经济学的新方法》1.4 本书安排,页面无弹窗的全文阅读!

在我从事产业组织理论和租金管制的研究并试图了解反垄断法和其他法律的影响范围和效力时，我对法和经济学产生了兴趣。事实上，有两个问题一直令人困扰。为什么法律制定了以后会有效？简而言之，公民之所以遵守法律，是因为害怕如果他们不这样做，警察会抓住他们、治安官会惩罚他们。但为什么警察和治安官要履行他们的职责呢？毕竟，正如本章开头提到的，法律只不过是一些纸上的墨迹，是议会定下的规则、是国王下令刻在石头上的铭文，或者是当今世界的某种电子文件。

通过参与政策的制定，我以一种不寻常的方式重新激发了对法和经济学的兴趣。2010年我在担任印度政府的首席经济顾问时，有个问题总在我的案头出现，那就是腐败。一个接一个的腐败丑闻爆发，除此之外还有大量没有被新闻曝光但我们不得不处理的腐败事件，它们更为持久、更让人头痛。在印度，腐败已经成为一个难以回避的沉重话题。

印度建立了一个向贫困家庭提供粮食补贴的庞大体系，目前该计划被奉为用于保障穷人“获得粮食的权利”。但有广泛的证据表明，贫穷家庭的这一权利经常被剥夺，要么申请被拒绝，要么被要求行贿以获得应得的补贴。强有力的经验证据指出，政府为补贴贫困家庭而募集的粮食中，有超过40%的粮食漏出了该系统，被相关的商店出售以盈利，而这些商店原本是为了服务穷人设立的。

在许多其他领域也有类似的现象，人们被迫为了应得的东西而行贿。你参加了驾驶考试，表现良好，但是当你即将拿到驾照时，官员会索贿。你提交了所得税返还的申报表，但也会被要求贿赂某人以获得最终证明。这样的例子不胜枚举。在探究腐败问题的过程中，我了解到根据印度法律，即1988年的《预防腐败法案》（Prevention of Corruption of Act），受贿者和行贿者被视为同等有罪。

由此，很容易得出贿赂在印度如此普遍存在的原因之一。因为一旦贿赂发生，行贿者和受贿者的利益就完全一致了。如果他们被抓，双方都将被罚款或入狱。毫无疑问，在印度行贿者和受贿者在事后都会串通以掩盖贿赂行为。这一情况反过来又鼓励官员接受贿赂。对我而言，很清楚应当改变什么。一个人被要求为他有权得到的东西支付贿赂时——我称之为骚扰式贿赂（harassment bribe），我们必须区别受贿者的罪行和行贿者的罪行。我提出了修改1988年法律的建议，认为在骚扰式贿赂中应该区别对待受贿者和行贿者。

在我加入政府几个月后，带着新来者的天真，我写了一篇短文表达了上述观点，并发表在财政部网站上（Basu，2011b）。愤怒爆发了，议员们纷纷质疑我不道德的想法，并向总理和财政部长写信，要求他们解释我的不当行为。

幸运的是，我被委任起草对这些议员的答复。因此我阻止了一些迫在眉睫的危机，但攻击仍在新闻媒体和电视上持续。我在2015年《政策制定的艺术》一书中对此有详细的描述，所以在本书中就不再赘述相关的细节。但事件的简单结果是，通过这一非同寻常的方式，我又回到了法和经济学的领域。

在没有充分了解背景的情况下，我就参与了关于印度腐败控制的法律辩论，这显然并不合适。因此我决定，既然我打算探讨腐败问题，是时候进行大量阅读了。这让我以一种更宽广的视角研究上述议题。我马上认识到，违法行为常常明目张胆、广泛存在。以合谋的方式逃避法律的现象，不仅仅有贿赂。我也发现了大量形同虚设的法律。这不可避免地带来了一个问题：为什么有些法律会得到遵守，而有些却遭受忽视？显然，我们对此还没有答案，而更重要的是，我们甚至还缺乏必要的方法去理解上述现象。法和经济学对现代经济生活做出了巨大贡献，但显然也有不足之处。

本书将围绕法和经济学领域中一个重要的“断层线”（fault line）问题展开论述，即我所指的“纸上的墨迹”问题（Basu，1993），我认为这一问题涉及整个传统或新古典法和经济学的根本。本书将重点关注这个“断层线”问题，并据此精心重构法和经济学的基础。这的确就像是要在这个研究领域动一次大手术，但在开始时我就必须强调，这并非指责该领域过去取得的所有成就都有缺陷。这就有点像在数学领域，我们也会不时发现其基础存在的某个缺陷。当在学科中突然发现了一个悖论或难题，我们试图理解它，并认识到它不是由于粗心或印刷错误造成的，而是学科基础中存在的一些深层次问题的反映，上述情况通常就会发生。我们是否可以看到这个过程的终结（即学科的最终完善），仍存在争议，正如目前数学的基础也还存在缺陷。有意思的是，这并不意味着必须全盘否定我们已受的教育，但未来之路仍然坎坷。我们应该意识到，一些曾被认为是最坚实的知识也许并非如此可靠，我们必须放弃和修正一些已有的认识。

法和经济学的情况也类似，随着断层线问题的纠正，我们将有可能拥有一门更强大的学科。一些传统的知识将不再有效，但学科内容变得更为丰富，它将赋予我们新的洞见，使我们能够避免以前无法有效解决的矛盾和悖论。

本书面向无须有法学、经济学或博弈论预备知识的非专业读者。出于这个原因，我偶尔会转向一些关键概念和基础知识的介绍。对于训练有素的法学家或博弈论专家而言，这些简短的论述将是多余的，最多算是一种温习的消遣。但我希望通过这样的方式，让本书对更多的读者具有价值。从初学者到专家，他们可能都有兴趣看到一些熟悉的框架被拆除，又被重建。

为了本书的完整性，下一章将简要介绍法和经济学的标准或新古典模型，接着分析构建模型时面临的一些矛盾。然后，论述转向如何重构模型，我们将充分利用传统法和经济学已有的积累，并在此基础上重构。重构学科绝非易事，我充分意识到此项任务不可能在本书或任何单独一本书中完成。但我确实希望对应该如何修改传统模型提供一个更全面的描述。

在本书中我将使用博弈论的工具，从同时（instantaneous）或正常式博弈（normal-form game）开始，然后过渡到参与者可以随着时间推移而展开策略互动的博弈，即扩展式博弈（extensive-form game）。我将介绍相关的研究工作，并对它们加以评价。有一些杰出的研究者，包括法学家和经济学家，他们均对本书论述的断层线问题有着深刻的见解。我将评论他们的论著、指出他们研究的异同之处。从本质上说，学术事业从来都是集体努力的结晶。

一旦构建了理论的基本框架，我也会偶尔偏离主题，讨论法和经济学领域的一些次要话题，例如芝加哥学派和耶鲁学派之间的差异［Sunstein（2016）对这两个学派之间的争论有过简短清晰的综述］，个人理性和道德的作用，如何最好地遏制腐败，如何改善法律的执行，等等。

尽管我试图做到全面论述，但我必须接受一个事实，即我们将不断遇到有待解决的问题。一个新模型也必然有其自身无法回答的问题。在论述的过程中，我将尽可能清晰地指出这些问题。有些未决的议题将留待最后几章中探讨，我将尽量清楚地展示上述问题，同时希望那些更有能力的研究者能够接受挑战，继续推进此项研究。

我曾（1993）简要讨论过上述问题，并提出了一些想法（Basu，2000）。有关租金管制的研究，参见Basu and Emerson（2000）。

参见Khera（2011），以及Jha and Ramaswami（2010）。

中文版见中信出版社2016年版。——编者注

Debroy（2000）估计，从联邦政府到州政府，印度有超过3万部法律，但其中的相当部分在积聚灰尘，更糟糕的是，这些法律有时被策略性地使用以骚扰民众。

“断层线”（fault line），原为地质学用语。由地壳构造板块相互挤压和冲撞在地壳表面形成的断裂，被称为断层线。经济学家借用了这个概念，用以指经济体系中形成的深层次断裂和根本缺陷，参见拉古拉迈·拉詹，《断层线》，中信出版社2011年版。——译者注